孟晚舟犯了什么罪

先申明一下，我个人并不认为孟晚舟有任何犯罪行为，美国和加拿大目前对她的逮捕其实是一种绑架。但如果想让孟晚舟脱罪的话，我们恐怕还只能在加拿大和美国的法律条文中为她辩护。所以，以下的讨论是就加拿大和美国的法律条文来讨论孟晚舟女士犯了什么罪。

美国人认为孟晚舟牵涉到与伊朗的电脑设备交易案

2018年12月1日，孟晚舟女士在加拿大转机时被加方羁押，最后才知道在背后搞鬼的是美国。据了解，美国和加大拿双方签署了引渡条例，而美国之所以要加大拿羁押孟晚舟，是认为她与伊朗有电脑设备交易，这与华为此前对美国的保证相违背，就认为孟晚舟犯了罪。

在孟晚舟被加拿大逮捕钱，2018年8月22日，美国纽约东区地方法院发出了针对孟晚舟的逮捕令，指控她涉嫌诈骗。美方指出孟晚舟曾作为华为首席财务官，在2013年向汇丰银行做演讲时虚假陈述，违反了美国对伊朗的制裁。

下面我们来看一下在2015年以前美国对伊朗的制裁有哪些内容：

自2003年伊朗核问题成为国际焦点以来，美国持续加大对伊朗的经济制裁力度。迄今，美国已推动联合国安理会通过四个制裁伊朗决议，即2006年第1737号、2007年第1747号、2008年第1803号与2010年第1929号决议。此外，美欧还出台单边制裁法案，并敦促日本、韩国、中国与印度跟进对伊朗制裁。

第一， 为了强化对伊朗原有制裁措施的效果，2011年12月31日，美国公布《2012财政年度国防授权法》，重点强化对伊朗中央银行及相关银行的金融制裁。法案第1245条规定，自2012年6月28日起，如果某个国家的金融机构继续通过伊朗央行从伊朗买石油，美国就切断该国所有金融机构与美国银行体系的L系，这是美国第一次将金融制裁扩大到所有外国金融机构，目的是切断伊朗中央银行与全球金融体系的L系。

第二，2012年7月12日，美国财政部再次推出新制裁措施，将制裁范围从金融扩展至贸易、能源和人员等多个领域。

7月31日，美国总统奥巴马下令对伊朗能源和石化部门采取额外制裁措施，同时还对向伊朗国家石油公司、朗蒂夫国际贸易公司和伊朗中央银行提供物质支持，或者向伊朗国家提供金融帮助的个人和实体实施制裁，目的是进一步深化细化制裁措施，阻挠伊朗采用其它途径规避制裁。

第三，2013年1月2日，美国公布新财年《国防授权法》，不但加强在能源、船运、造船领域的制裁外，还将限制伊朗在贵金属、石墨、铝、钢铁、冶金用煤和一些商业软件领域的贸易，并特别规定限制易货交易，防止伊朗规避制裁。

显然，美国说孟晚舟违反了美国对伊朗的制裁，是因为英国汇丰银行有违反美国对伊朗制裁的行为，为了脱罪，汇丰指控孟晚舟“欺骗”了他们，导致该银行有与伊朗的金融来往。

汇丰提供的华为存在与伊朗交易行为的证据

因洗钱和违反制裁法案等一系列问题而被美国司法部盯上的汇丰银行，为逃脱处罚，近日被指同意在其他案件中“配合”美国司法部的调查。中国电讯巨头华为公司成为了这种“配合”下的受害者，最终导致华为高管孟晚舟被捕。

路透社2019年2月26日报道说，汇丰控股有限公司(hsbc holdings plc)的内部调查发现，华为技术公司与伊朗一家疑似前沿公司保持密切的财务L系，尽管华为自己声称几年前已经出售这家公司。

根据路透社的报道，汇丰银行的调查结果于2017年呈交给美国司法部，据信成为美国司法部2018年起诉华为孟晚舟的证据之一。

孟晚舟被指控密谋欺诈汇丰等多家银行、在华为与疑似前沿公司星通(skycom tech co ltd.)的关系上误导银行。华为称星通是其在伊朗当地的商业伙伴，而美国国家认为，星通是华为的一个非官方的子公司、用于隐瞒华为的伊朗业务。

华为和星通同时都是被美国起诉的对象，被指控银行和电汇欺诈以及违反美国对伊朗的制裁。

美国司法部声称，华为通过星通在伊朗开展的业务涉及美国禁运的货物和技术，同时华为还通过星通借助国际银行系统将资金转出国外。由于华为的欺骗行为，汇丰银行及其美国子公司通过美国的金融体系在2010~2014年间为星通结算了超过1亿美元的交易，这些交易涉嫌违反美国同期对伊朗的经济制裁。

汇丰银行提交给美国司法部的文件包含华为与星通的关系、华为声明其在2007年出售星通给canicula holdings ltd.的财务证据等。

canicula(拉丁文意是小犬)是一家在毛里求斯注册的空壳公司，2007年后代替华为持有星通。这三家公司之前在汇丰银行都有银行账户，星通和canicula的账户在汇丰内部被称为“华为组群”。

路透社报道说，根据他们看到的汇丰文件，汇丰银行的调查发现这三家公司之间有千丝万缕的关系，并表明华为在自称出售星通后、仍长时间控制星通和canicula。例如，canicula的D址一栏写的是“转交给华为科技公司”(c/o huawei technologies)。

调查还发现，华为资助canicula收购星通，在一份协议中它为canicula提供约1,400万欧元的贷款，到2009年12月结束。但canicula一年后就用星通的资金把这笔钱还给了华为。

汇丰银行2013年要求华为关闭星通和canicula的账户，随后华为员工协助处理银行手续。在华为的要求下，星通账户中的剩余资金被转移到华为的银行账户。

引发汇丰动作的导火索是路透社当时的两篇独家报导。

2012年12月30日，路透社发表题为“独家：华为合作伙伴曾企图将惠普电脑设备销往伊朗”的报导，指华为在伊朗的合作伙伴——星通公司不顾美国对伊朗的贸易制裁，在2010年年末提议向伊朗最大的移动通信公司(mci)出口至少价值130万欧元的禁运物品——美国惠普公司的电脑产品。

2013年1月31日，路透社再次以题为“独家：华为cfo与曾试图向伊朗销售禁运惠普电脑设备的企业有关联”刊发独家报导，指根据星通在香港(专题)公司登记处的记录，华为现任财务总监孟晚舟曾于2008年2月至2009年4月期间在星通董事会任职。同时，华为、孟晚舟与星通在过去十年间有过大量财务以及其它方面的关联。

就以上路透社的报道来看，我认为指控华为有与伊朗交易的行为是站不住脚的：

1，华为在拓展业务过程中，确实有与当地合作伙伴成立合资公司的行为，星通可能就是其一，这种公司本质上就是代理商，而华为在这家公司成立之初拥有一定股份，孟晚舟也曾是董事会成员，这都是为了更好地在当地做生意，不足以说明它属于华为的子公司，对子公司最低要求就是要有51%以上的股份。显然，这家公司不是，否则路透社肯定会报道出来。

2，因为美国对伊朗的制裁，华为之后出售了手中的股份。这都是有据可查的。而美国不顾明面上的证据，只是靠一些财务往来，硬说这家公司仍是华为子公司，显然是说不过去的。代理商和总公司之间有一些转账和平账之类的行为，是很正常的，如果按美国的说法，这世界上绝大多数代理商都变成了上游品牌的子公司，这绝对是违反了美国法律中保护私有财产的原则的，也是世界上绝大多数人不能同意的。

3，如果星通真是华为的子公司，那它显然不会干出把惠普电脑设备销售往伊朗的蠢事的，众所周知，我国的电脑品牌很多，电脑组件也很丰富，真要和伊朗做生意，卖中国品牌的电脑或组件给伊朗不就行了，又不影响使用。为什么要冒违反美国法律的行为去干这样的事情呢？华为在合规上一向是做得不错的，如果星通真是其子公司，理应不会犯这样的错误。所以我可以断言，这家公司正因为不是华为子公司，才会干这样的蠢事，最后连累了孟晚舟。

美国联手加拿大“绑架”孟晚舟的行为充分暴露其幕后图谋

在金融等领域违反了美国制裁伊朗禁令的企业其实不少，包括继德意志银行、JP摩根和巴黎银行等知名企业，

包括中国的一家企业——中国烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司及其联属公司，也被美国处以277.4万美元的罚款。其理由是，杰瑞石油仍与伊朗保持商业关系，其活动违反了美国对伊朗的制裁。2018年12月14日，烟台杰瑞石油发布公告，称其与美国相关部门达成和解协议，将向美方缴纳340余万美元的罚款。

我们暂不说美国的禁令是否合法，但有一点是值得注意的，就是美国国家通常对违反对伊制裁措施的本国和外国企业都是处以罚款，采取刑事手段的情况非常罕见。

美国哥伦比亚大学经济学家Jeffrey D. Sachs13日撰文分析称，美国国家通过罚款等经济手段来惩罚外国企业是一种惯例，一般只有在对象企业高管涉及侵占公共资金或腐败等个人罪名时才考虑刑事手段。到目前为止，美国还没有用抓捕和拘留等刑事手段惩罚过违反对伊制裁措施的盟国企业。

“在所有美国惩罚西方盟国大型企业的案例中，没有任何一家企业的CEO或CFO被美方拘捕或限制自由，不管其是否在美国国土上。如果说要承担法律责任，那总是企业作为一个整体来承担，而非企业中的某个个人。” Jeffrey D. Sachs在文章中如此写道。

而在华为的案子上，美国一反常规，对孟晚舟采取了联合加拿大进行逮捕（绑架）的行动，这显然是不合常理的，也充分说明美国不是要处理华为在这个案子上的问题，而就是要以绑架其高层领导人达到背后打击、肢解华为进而阻挡其在全球的5G建设进程的野心。

加拿大主流媒体《环球邮报》（The Globe and Mail）2018年刊发的题为“美国才是对国际法治的真正威胁”的评论文章指出，美国对中资企业的“惩罚”措施严厉到超出其以往惯例的程度，显示出了一种“虚伪”的态度。评论称，美国这种力图压服他国的做法，“正在将世界推向灾难。”

2018年12月，《纽约时报》曾报道，针对孟晚舟刑事指控的详细信息已被提交封存，目前仍然模糊不清。但加拿大的法庭文件和对熟悉华为调查人员的采访表明，导致她被捕的案由已于几年前启动。

知情人士表示，该案件脱胎于奥巴马国家对包括华为在内的中国公司进行的国家安全调查。只是在最近，调查的焦点转移到了华为，特别是孟晚舟身上。

根据一名前联邦执法官员的说法，反间谍特工和联邦检察官在2010年开始探查可能针对华为领导层的案件。这项工作由美国华为工厂所在地的联邦检察官办公室领导，包括马萨诸塞州、亚拉巴马州、加利福尼亚州、纽约州和得克萨斯州。

美国一直无端指控中国方面对其国家安全的“威胁”。此前就有媒体披露，在华为遭到西方多国“封杀”之前，早在2018年7月，“五眼联盟”成员国情报部门领导人就在一场秘密的“龙虾晚宴”上，共同讨论过“如何将华为排除出5G采购名单”。不过成员之一新西兰否认了此事。

不过，想要对华为高管进行指控，使用“间谍或其他安全犯罪”并不容易。于是，另外一个“切入点”出现了。

加拿大法官裁定孟晚舟被逮捕是由于犯有在加拿大同样成立的欺诈罪

加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院温哥华当地时间27日上午（北京时间28日凌晨）公布了孟晚舟引渡案的第一个判决结果，认定华为公司副董事长、首席财务官孟晚舟符合“双重犯罪”标准，因此对她的引渡案将继续审理。

此前，孟晚舟的案件已经进行了一年多，孟晚舟也高价聘请了一支律师团队来进行辩护。他们提出的辩护方向是，美国那边指控孟晚舟违反美对伊朗的制裁规定，美国也是依靠这一点申请引渡孟晚舟。孟晚舟的律师团队认为，加拿大不同于美国，在加方官员批准开始引渡程序时该国并没有对伊朗进行制裁，这意味着孟晚舟的被捕不符合“双重犯罪”的法律标准。孟晚舟律师团队决定围绕这点“解救”她。

但是，加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院的联席大法官福尔摩斯认为，孟晚舟在对汇丰的陈述中犯了“欺诈罪”，这一罪名在加拿大同样成立，所以孟晚舟符合“双重犯罪”标准。

加拿大《刑法典》第十章关于“欺诈”的条文如下：

380（1）任何人以欺骗、虚假或其他欺诈手段，无论是否为本法所指的虚假借口，骗取公众或任何人（无论是否确定）的任何财产、金钱或有价证券或任何服务，

（a） 犯可公诉罪行，如罪行的标的物是遗嘱文书或罪行的标的物价值超过5000元，可处不超过14年的监禁；或

（b） 是有罪的

（i） 可公诉罪行，可处不超过两年的监禁，或

（ii）可循简易程序定罪的罪行，

犯罪标的物的价值不超过五千元的。

最低处罚

（1.1）当任何人因第（1）款所提述的一项或多於一项罪行而被循公诉程序检控和定罪时，如该罪行的标的物的总值超逾100万美元，则判处该刑罚的法院须判处最低监禁2年。

影响公众市场

（2） 任何人以欺骗、虚假或其他欺诈手段，不论是否本法所指的虚假借口，意图欺诈，影响股票、股票的公开市场价格，向公众出售的商品或任何物品，即属可公诉罪行，可处不超过14年的监禁。

如上述，如果星通是华为子公司的事实成立，那么孟晚舟确有通过虚假陈述骗取汇丰银行提供金融服务的行为，“欺诈”罪成立。当然，如前所述，星通不可能是华为子公司，所以这一罪名成立的前提是有问题的。而美国为了这点莫须有的罪名就大动干戈逮捕孟晚舟，绝对是不寻常的，背后是有更大阴谋的——阻碍中国5G产业的崛起。

据悉，在审判结果出来之后，华为方面也进行了回应，表示：“我们对不列颠哥伦比亚省高等法院的判决表示失望。我们一直相信孟女士是清白的，我们也将继续支持孟女士寻求公正判决和自由。我们希望加拿大的司法体系最终能还孟女士清白。孟女士的律师团队将不懈努力，确保正义得到伸张。”

这一回合的辩护策略失败之后，孟晚舟律师们还可能会指控加拿大有关部门在机场逮捕孟晚舟不符合有关法律法规，认为侵犯了《加拿大权利与自由宪章》所赋予她的权利，尤其是加方在机场逮捕孟晚舟之前，先对她进行了长时间的非法扣押和搜查，还逼她交出密码等隐私信息，而这是为了帮美国方面搜索更多可以构陷孟晚舟的证据。

如上述，目前美国还没有引渡孟晚舟，她的律师会进一步上诉，因此对她的引渡案还将继续审理下去，预计至少就是否引渡这一点，这个案子还会持续2年以上。